美國SEC主席：對加密貨幣ETF持開放態(tài)度 未來證券可能全面代幣化

昨日，美國一家非營利區(qū)塊鏈技術(shù)倡導(dǎo)組織《數(shù)字商會》(Chamber of Digital Commerce)舉辦了一場線上研討會，請來了兩名監(jiān)管層大人物一同參與。一是美國證券交易委員會(SEC)主席克萊頓(Jay Clayton)，以及美國貨幣監(jiān)理署(OCC)代理審計長布魯克(Brian Brooks)，共同就數(shù)字資產(chǎn)的創(chuàng)新與監(jiān)管為議題做研討。

討論對話中， SEC 主席克萊頓表示對「證券代幣化」 的未來潛力持「開放態(tài)度」引來了最大的關(guān)注。

克萊頓首先指出，與 20 年前相比，現(xiàn)在所有股票交易都已經(jīng)電子化了。比如過去有實體的股權(quán)證書，現(xiàn)在則是登記在資料庫里的條目。

在未來甚至很可能全面代幣化。

他也在研討會中，直接對代幣化的指數(shù)股票型基金 ETF 伸出手表示，我們很愿意去嘗試，門是敞開的。如果有人想展示你們構(gòu)建出的高效率代幣化ETF ，那么我們希望跟你見面，以協(xié)助商品的推行。

擺在擁抱創(chuàng)新之前，是更嚴(yán)格的監(jiān)管立場

但正如研討會的主題，SEC 與OCC 坦言他們渴望并鼓勵創(chuàng)新，只是一切都在有限的范圍之內(nèi)。

克萊頓提出的觀點是，縱使技術(shù)持續(xù)在迭代，但特定活動的監(jiān)管原則仍然相同。也可從最近SEC 的執(zhí)法活動中，看出該單位仍對加密貨幣相關(guān)商業(yè)項目保持相當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧�場�?/p>

據(jù)動區(qū)7月的報導(dǎo)，當(dāng)時SEC及CFTC指控錢包新創(chuàng) Abra向投資人兜售一種能押注在美股價格變動的代幣化合約，該產(chǎn)品已構(gòu)成由《證券法》管轄的掉期交易，聯(lián)手開罰了30萬美元的罰款，并勒令停止提供此類產(chǎn)品。

另外，產(chǎn)業(yè)也知道SEC 更是拒絕數(shù)十次不下的比特幣ETF 申請案，理由是比特幣的價格容易受到操縱。不過，令人雀躍的是，上個月SEC 終于放行了巴西基金管理公司Hashdex 和Nasdaq 合作推出的加密指數(shù)型ETF」，雖然是在規(guī)模較小的百慕達(dá)證交所(BSX)上市，但仍成為全球首檔加密貨幣ETF。

克萊頓在研討中坦言，我們起初對這項創(chuàng)新有負(fù)面的觀感。有一種論點認(rèn)為，因為它是如此高效，帶來很大的希望，所以我們可以拋棄其中一些責(zé)任和透明度原則。

對此他，嚴(yán)厲地回應(yīng)，請不要嘗試欺瞞SEC 。SEC 已經(jīng)追捕了許多ICO 項目，多家經(jīng)常都聲稱他們并不受《證券法》的管轄，因為他們在建立的是一套支付系統(tǒng)，而不是提供投機(jī)性投資。

我們不愛聽到有人解釋：「你知道地，主要功能就是支付�！巩�(dāng)它實際上是一種融資工具的時候，不要假裝是支付系統(tǒng)。

克萊頓表示。

最后，克萊頓仍不忘肯定，就帶來的效率改善而言，已經(jīng)可以看到區(qū)塊鏈和分布式帳本(DLT) 技術(shù)的前景。OCC 代理審計長布魯克，對此也表示同意。認(rèn)為分散式網(wǎng)路根本上比垂直集成的控制中心更具效率與彈性。他進(jìn)一步補(bǔ)充：

集中式模型有「單點故障」的弊病。如果一家銀行倒閉，就會發(fā)生非常糟糕的事情。就像我們在金融危機(jī)中看到的雷曼兄弟。

因此區(qū)塊鏈金融網(wǎng)路在未來達(dá)到成熟階段，它可能會比現(xiàn)有支付系統(tǒng)更好，布魯克認(rèn)為區(qū)塊鏈的確是對銀行業(yè)模式的沉重挑戰(zhàn)。但離那天的到來還很遠(yuǎn)，也因此充斥不少投機(jī)者在其中。

目前兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)，正在進(jìn)行發(fā)布「銀行托管穩(wěn)定幣存款指南」的合作。上月22 日，SEC 和OCC 共同發(fā)表穩(wěn)定幣指導(dǎo)方針，準(zhǔn)許美國銀行可依規(guī)定為穩(wěn)定幣發(fā)行商提供準(zhǔn)備金帳戶。

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